Проблематика

В компании активно развивается антимонопольный комплаенс: организовано специализированное подразделение, утверждены внутренние нормативные документы, работает комиссия по антимонопольному комплаенсу. В целях развития методологии и переходу к количественной оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства, а также приоритизации ресурсов для целей управления данными рисками к риск-менеджерам за помощью обратился департамент корпоративного управления и антимонопольного комплаенса. Требовалось разработать простую унифицированную методологию оценки рисков, с возможностью сопоставления уровня рисков нарушения законодательства между дочерними компаниями Группы, работающих в одном сегменте, а также позволяющее анализировать возможные последствия в количественном выражении, их влияние на целевые показатели в краткосрочной и долгосрочной перспективе.

Опыт внедрения и описание подхода

Решение данной задачи состояло из нескольких этапов.
1. Определение периметра
1.1 Сформирован перечень компаний Группы для который актуален риск нарушения антимонопольного законодательства
1.2 С учетом специфики деятельности компаний из каждого; сегмента и анализа законодательства были определены присущие риски, то есть какие установленные законом запреты могут быть признаны нарушенными при осуществлении компаниями своей деятельности.
2. Риск-факторный анализ
2.1 Проведены риск-сессии для построения дерева риска: декомпозиция риска на факторы (в данном случае действия, которые могут привести к нарушению норм антимонопольного законодательства);
1.2 На основании дерева риска была сформирована карта рисков нарушения АМЗ, в которой были соотнесены «Правовые нормы», «Действия, образующие объективную сторону нарушения», «Возможные последствия от реализации риска» и «Действующие комплаенс решения».
3. Количественная оценка
3.1 По каждому фактору на основании статистической, аналитической и сравнительной информации проведена оценка:
— вероятности взыскания с общества денежного штрафа в результате нарушения АМЗ в отчетном периоде;
— количества денежных штрафов в результате нарушения АМЗ в отчетном периоде;
— размера последствий;
3.2 На основании полученных оценок методом имитационного моделирования осуществлена оценка совокупного риска за период по каждому фактору.
3.3. Проведена оценка рисков по каждому обществу, сегменту и Группе в целом.

Результаты внедрения

Совершенствование методологии оценки рисков с применением методов имитационного моделирования позволило:
— оценивать возможные последствия на горизонте отчетного периода и в долгосрочной перспективе;
— понимать вероятность наступления последствий и вероятность превышения пороговых значений;
— на горизонте отчетного периода сопоставлять между собой риски с низкими последствиями, но высокой частотой реализации и риски с серьезными, но маловероятными последствиями;
— сравнивать подверженность риску между обществами внутри одного сегмента и эффективно распределять между ними ресурсы;
— приоритизировать рискидля целей дальнейшего управления, в том числе рассмотрения на комиссии по антимонопольному комплаенсу;
— повысить точность бизнес планирования, формирования резервов;
— получить положительную оценку организации системы антимонопольного комплаенса в федеральной антимонопольной службе.

Краткая биография участников команды

• Саламатов Сергей Владимирович, руководитель дирекции по управлению рисками и внутреннему контролю ПАО «Интер РАО»; более 14 лет опыта в области управления рисками, внутреннего контроля и аудита; сертифицированный профессионал в области управления рисками CRMP.RR, сертифицированный внутренний аудитор ICFM, лучший внутренний аудитор РФ в 2016 году по версии экспертного совета НОВАК.
• Ширяев Юрий Владимирович, главный эксперт дирекции по управлению рисками и внутреннему контролю ПАО «Интер РАО»
• Смолков Павел Евгеньевич, руководитель департамента внутреннего контроля и управления рисками ПАО «Интер РАО»
• Шакирова Юлия Хамитовна, руководитель направления антимонопольного комплаенса ДКОиАМК ПАО «Интер РАО»
• Сидельникова Светлана Юрьевна, руководитель департамента корпоративного управления и антимонопольного комплаенса ПАО «Интер РАО»

Голосуйте за кейсы, которые вы хотите видеть на Неделе Риск Менеджмента https://pro.evalato.com/2457/public-voter/3108/

Проблематика

В компании активно развивается антимонопольный комплаенс: организовано специализированное подразделение, утверждены внутренние нормативные документы, работает комиссия по антимонопольному комплаенсу. В целях развития методологии и переходу к количественной оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства, а также приоритизации ресурсов для целей управления данными рисками к риск-менеджерам за помощью обратился департамент корпоративного управления и антимонопольного комплаенса. Требовалось разработать простую унифицированную методологию оценки рисков, с возможностью сопоставления уровня рисков нарушения законодательства между дочерними компаниями Группы, работающих в одном сегменте, а также позволяющее анализировать возможные последствия в количественном выражении, их влияние на целевые показатели в краткосрочной и долгосрочной перспективе.

Опыт внедрения и описание подхода

Решение данной задачи состояло из нескольких этапов.
1. Определение периметра
1.1 Сформирован перечень компаний Группы для который актуален риск нарушения антимонопольного законодательства
1.2 С учетом специфики деятельности компаний из каждого; сегмента и анализа законодательства были определены присущие риски, то есть какие установленные законом запреты могут быть признаны нарушенными при осуществлении компаниями своей деятельности.
2. Риск-факторный анализ
2.1 Проведены риск-сессии для построения дерева риска: декомпозиция риска на факторы (в данном случае действия, которые могут привести к нарушению норм антимонопольного законодательства);
1.2 На основании дерева риска была сформирована карта рисков нарушения АМЗ, в которой были соотнесены «Правовые нормы», «Действия, образующие объективную сторону нарушения», «Возможные последствия от реализации риска» и «Действующие комплаенс решения».
3. Количественная оценка
3.1 По каждому фактору на основании статистической, аналитической и сравнительной информации проведена оценка:
— вероятности взыскания с общества денежного штрафа в результате нарушения АМЗ в отчетном периоде;
— количества денежных штрафов в результате нарушения АМЗ в отчетном периоде;
— размера последствий;
3.2 На основании полученных оценок методом имитационного моделирования осуществлена оценка совокупного риска за период по каждому фактору.
3.3. Проведена оценка рисков по каждому обществу, сегменту и Группе в целом.

Результаты внедрения

Совершенствование методологии оценки рисков с применением методов имитационного моделирования позволило:
— оценивать возможные последствия на горизонте отчетного периода и в долгосрочной перспективе;
— понимать вероятность наступления последствий и вероятность превышения пороговых значений;
— на горизонте отчетного периода сопоставлять между собой риски с низкими последствиями, но высокой частотой реализации и риски с серьезными, но маловероятными последствиями;
— сравнивать подверженность риску между обществами внутри одного сегмента и эффективно распределять между ними ресурсы;
— приоритизировать рискидля целей дальнейшего управления, в том числе рассмотрения на комиссии по антимонопольному комплаенсу;
— повысить точность бизнес планирования, формирования резервов;
— получить положительную оценку организации системы антимонопольного комплаенса в федеральной антимонопольной службе.

Краткая биография участников команды

• Саламатов Сергей Владимирович, руководитель дирекции по управлению рисками и внутреннему контролю ПАО «Интер РАО»; более 14 лет опыта в области управления рисками, внутреннего контроля и аудита; сертифицированный профессионал в области управления рисками CRMP.RR, сертифицированный внутренний аудитор ICFM, лучший внутренний аудитор РФ в 2016 году по версии экспертного совета НОВАК.
• Ширяев Юрий Владимирович, главный эксперт дирекции по управлению рисками и внутреннему контролю ПАО «Интер РАО»
• Смолков Павел Евгеньевич, руководитель департамента внутреннего контроля и управления рисками ПАО «Интер РАО»
• Шакирова Юлия Хамитовна, руководитель направления антимонопольного комплаенса ДКОиАМК ПАО «Интер РАО»
• Сидельникова Светлана Юрьевна, руководитель департамента корпоративного управления и антимонопольного комплаенса ПАО «Интер РАО»

Голосуйте за кейсы, которые вы хотите видеть на Неделе Риск Менеджмента https://pro.evalato.com/2457/public-voter/3108/

Проблематика

Сбалансированная проактивная политика управления рисками способствовала реализации Бизнес-плана и Стратегии Компании без существенных отклонений при сохранении нулевой толерантности к риску в Группе ПАО Сбербанк:

• реализация Системы ключевых индикаторов-триггеров в процессах СБТ с участием внутреннего партнерства позволила митигировать, купировать профильные риски и тем самым оптимизировать бизнес-процессы, повысить эффективность деятельности Компании в целом;
• вовремя принятые корпоративные решения позволили сохранить устойчивость в работе Компании и получить ряд положительных эффектов: проведена оптимизация оргструктуры СБТ, устранены случаи дублирования функций сотрудников и подразделений, повышена эффективность операционных расходов. Применение риск-ориентированного подхода позволило провести мероприятия в сжатые сроки в необходимом объёме, что создало синергетический эффект в работе всей Компании и смягчило факторы операционного риска;
• высокая вовлеченность, активность и креативность сотрудников в процессе обучения по риск-культуре, публикация видеоматериалов с выступлениями первых лиц Компании по вопросам риск-менеджмента создали высокий уровень внутреннего партнерства, что позволило Сообществу выйти в мае 2020 года на первое место в Группе ПАО Сбербанк.

Опыт внедрения и описание подхода

В ходе поэтапного выполнения плана работ по созданию и развитию СИУР в Компании были реализованы мероприятия:

• митигация и купирование рисков на основе системы ключевых индикаторов-триггеров в процессах СБТ;
• оптимизация производственных, непроизводственных бизнес-процессов и минимизация отклонений при реализации Бизнес-плана и Стратегии развития Компании;
• развитие риск-культуры в Компании с использованием интерактивного формата обучения в условиях дистанционной работы;
• проведение своевременных взвешенных изменений в организации операционной деятельности Компании в связи с переходом в формат дистанционной работы.

Результаты внедрения

Ключевые результаты внедрения инструментов управления рисками в Компании:

• уменьшено среднее нормативное время на обработку обращений работников по направлению «комплайнс», что позволило митигировать факторы комплайнс-риска;
• на основе анализа локальной базы данных рисков СБТ были приоритизированы потенциальные риски и инциденты по направлению кибербезопасности. Это позволило снизить эскалационный потенциал проблемных зон в бизнес-процессах Компании и митигировать факторы риска кибербезопасности;
• достигнуто сокращение рублёвой ликвидности на регулярные платежи в иностранной валюте в течение 2019-2020 годов, что позволило митигировать факторы валютного риска, рисков структурной и физической ликвидности Компании;
• зафиксировано сокращение расходов на регулярную закупочную деятельность СБТ, что позволило митигировать факторы рисков структурной и физической ликвидности Компании;
• реализована экономия фонда оплаты труда за счет сокращения необоснованной занятости сотрудников в выходные и праздничные дни, что позволило митигировать факторы рисков структурной и физической ликвидности Компании.

Краткая биография участников команды

страница в Facebook https://www.facebook.com/dimvoloshin

Проблематика

В настоящее время, на горных предприятиях производственный контроль реализуется службами промбезопасности в виде аудита, либо контроля культуры производства с определенной периодичностью. Специализированного экспертного контроля рисков в режиме реального времени, как правило не проводится. Данная проблема решалась путем внедрения комплексной системы контроля технических рисков.

Опыт внедрения и описание подхода

Алгоритм внедрения включал следующие этапы:

• Идентификация рисков – детальное описание ключевых параметров рисков и их критериев обеспечивающих безопасные условия работы (службы мониторинга, ПБ и проектная группа);
• Разделение рисков по величине критерия — задание граничных значений для принятия управленческих решений о профилактических мерах, либо аварийной остановке работ. Визуализация в системе DashBoard (главные специалисты геотехники, маркшейдера, горняки и геологи).
• Разработка коллегиального экспертного механизма корректировки систем контроля для управления изменяющейся ситуацией, а так же выбора эффективных методов инструментальных наблюдений, подключение к выявлению потенциально опасных зон всего персонала предприятия с применением современных мобильных систем.

Голосуйте за кейсы, которые вы хотите видеть на Неделе Риск Менеджмента https://pro.evalato.com/2457/public-voter/3108/