Уважаемые коллеги!

В последнее время поступило много запросов на проведение тренинга по теме «Оптимизация процессов внутреннего контроля«.

Сегодня мы рады объявить даты данного мероприятия: 13-14 мая 2019г.

Место проведения: Учебный центр МБ Сбербанк, г. Москва, 3й проезд Перова Поля, д.3а.

В ПРОГРАММЕ ТРЕНИНГА

Оптимизация системы внутреннего контроля

  • История, терминология  и основы теории внутреннего контроля. Блеск и нищета традиционного внутреннего контроля.

  • Новое определение системы внутреннего контроля и её основные компоненты.

  • Составляющие элементы системы внутреннего контроля.

  • Роль корпоративной культуры в системе внутреннего контроля. Определение корпоративной культуры, методы её формирования и оценки.

  • Ожидания: результаты наличия правильной СВК.

  • Принципы оптимизации системы внутреннего контроля. Снижение затрат на внедрение, сопровождение и аудит СВК.

Контрольная процедура как «строительный кирпич» СВК

  • Определение контрольной процедуры. Цели КП. 

  • Области контроля. Определение термина и использование его на практике.

  • Кто и как должен разрабатывать контрольные процедуры.

  • Отличие контрольной процедуры от других организационных мер.

  • Регламентированность, регулярность, периодичность и другие характеристики.

  • Основные свойства контрольной процедуры. Что обязательно должно быть в контрольной процедуре. Параметры для анализа КП при аудите.

  • Как обеспечить сбор и хранение доказательств исполнения контрольной процедуры.

  • Методика оценки контрольной процедуры. Какие параметры должны обязательно быть проанализированы аудитором.

Противодействие хищениям как функция системы внутреннего контроля

  • Контрольные процедуры как инструмент противодействия хищениям. Свойства контрольной процедуры, которые влияют на устойчивость контрольной процедуры к умышленному нарушению.

  • Типовые действия нарушителя при подготовке и совершения хищения, от подготовки благоприятных условий для совершения преступления до уничтожения доказательств совершённого преступления. Способы нейтрализации контрольных процедур. Типичные ошибки, совершаемые преступником и способы их выявления.

  • Выявление хищений на ранних стадиях подготовки. Оценка рисков и интеллидженс как средства повышения эффективности контрольных процедур.

  • Как сделать контрольную процедуру устойчивой к умышленному нарушению злоумышленником?

Оптимизация процесса внутреннего контроля и контрольных процедур – подробно

  • Основные «строительные блоки» контрольной процедуры. Выявление отклонений процесса от эталона, принятие решений и выполнение корректирующих действий.

  • Аналитические методы как направление внутреннего контроля. Статистика, оценка рисков, интеллидженс как технологии раннего выявления хищений.

  • Типовая структура регламенты контрольной процедуры.

  • Правило трех сигналов и другие механизмы выявления отклонений.  Использование вероятностных оценок и интеллидженс для выявления отклонений и нарушений.

  • Контрольная процедура как инструмент оценки риска. Алгоритмы автоматизации оценки риска в контрольных процедурах.

  • Использование методов интеллидженс и больших данных для радикального сокращения затрат на внутренний контроль.

  • Условные графические обозначения для описания контрольных процедур.

  • Практические приёмы экспресс-аудита СВК и оценки контрольных процедур.

Обучение для риск менеджеров

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here